青島海容商用冷鏈股份有限公司2023半年度報告摘要

時間：2023-09-16 14:21:18來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司2023半年度報告摘要

第一節重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到http://www.sse.com.cn網站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.3 公司全體董事出席董事會會議。

1.4 本半年度報告未經審計。

1.5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

第二節公司基本情況

2.1 公司簡介

2.2 主要財務數據

單位：元幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 截至報告期末的優先股股東總數、前10名優先股股東情況表

□適用 √不適用

2.5 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

2.6 在半年度報告批準報出日存續的債券情況

□適用 √不適用

第三節重要事項

公司應當根據重要性原則，說明報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-045

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十次會議于2023年8月14日10:00在公司會議室以現場投票表決方式召開。會議通知已于2023年8月4日通過電子郵件發送給各位董事。會議應出席董事9人，實際出席董事9人，本次會議由公司董事長邵偉先生主持，公司監事、高級管理人員列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過了關于《公司2023年半年度報告》全文及摘要的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年半年度報告》全文及摘要。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2023年半年度報告》及《青島海容商用冷鏈股份有限公司2023年半年度報告摘要》。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事已對該事項發表了明確同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見》。

（二）審議通過了關于《公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2023-047）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過了關于注銷部分股票期權的議案。

議案內容：公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予股票期權第一個行權期已結束，根據激勵計劃的相關規定，公司將注銷激勵對象第一個行權期已到期未行權的股票期權共計1，429，896份。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2023-048）。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。

董事趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生已回避表決。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年8月15日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-046

青島海容商用冷鏈股份有限公司

第四屆監事會第十次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十次會議于2023年8月14日11:00在公司會議室以現場投票表決方式召開。會議通知已于2023年8月4日通過電子郵件發送給各位監事。會議應出席監事3人，實際出席監事3人，本次會議由公司監事會主席梅寧先生主持，公司董事會秘書列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過了關于《公司2023年半年度報告》全文及摘要的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年半年度報告》全文及摘要。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了關于《公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過了關于注銷部分股票期權的議案。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監事會

2023年8月15日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-048

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于注銷部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次注銷數量：1，429，896份

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月14日召開的第四屆董事會第十次會議、第四屆監事會第十次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，現將相關事項說明如下：

一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予13.4148萬份股票期權和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》等議案，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

11、2022年10月27日，公司第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第六次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期符合行權條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

13、2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

15、2023年8月14日，公司第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第十次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

二、本次股權激勵計劃股票期權注銷的原因和數量

（一）注銷的原因

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予股票期權第一個行權期已于2023年7月18日結束，根據《上市公司股權激勵管理辦法》和激勵計劃等有關規定，未在行權期全部行權的股票期權由公司注銷。

（二）注銷數量

本次合計擬注銷數量共計1，429，896份，占本公告披露時公司股本總額386，446，461股的0.37%。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

本次注銷部分股票期權不會對公司的財務狀況和經營結果產生實質性的影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管理團隊將繼續履行勤勉職責，為股東創造更大的價值。

四、本次股票期權注銷的后續工作安排

公司將根據上海證券交易所、中證登上海分公司的有關規定，辦理本次股票期權注銷的相關手續。

五、獨立董事意見

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予的股票期權第一個行權期的截止時間為2023年7月18日，根據有關規定，未在行權期全部行權的股票期權由公司注銷；公司本次股票期權注銷事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，不存在損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。獨立董事一致同意公司注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象第一個行權期已到期未行權的股票期權共計1，429，896份

六、監事會意見

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予的股票期權第一個行權期的截止時間為2023年7月18日，根據有關規定，未在行權期全部行權的股票期權由公司注銷；公司本次股票期權注銷事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規定，該事項決策程序合法合規，不存在損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。監事會同意公司注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象第一個行權期已到期未行權的股票期權共計1，429，896份。

七、法律意見書的結論意見

截至法律意見出具日：

(一)公司本次注銷部分股票期權相關事項已取得現階段必要的批準與授權;

(二)本次注銷部分股票期權相關事項符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》《激勵計劃(草案)》的有關規定。

八、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會第第十次會議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監事會第第十次會議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第第十次會議相關事項的獨立意見；

4、青島海容商用冷鏈股份有限公司監事會關于第四屆監事會第第十次會議相關事項的意見；

5、德恒上海律師事務所關于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之注銷部分股票期權的法律意見。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年8月15日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-047

青島海容商用冷鏈股份有限公司關于

公司2023年半年度募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）《募集資金管理制度》等有關規定，公司將2023年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告如下：

一、募集資金基本情況

（一）募集資金金額及到位時間

A.首次公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2018]935號）核準，公司采用網上向社會公眾投資者定價發行的方式，公開發行人民幣普通股（A股）2，000萬股，每股面值人民幣1元，每股發行價為人民幣32.25元，募集資金總額為人民幣645，000，000.00元，扣除承銷、保薦費用人民幣48，952，830.19元，余額為人民幣596，047，169.81元，由主承銷商國金證券股份有限公司于2018年11月23日匯入公司募集資金賬戶。上述募集資金人民幣596，047，169.81元，扣除公司自行支付的審計費、律師費、驗資費、信息披露費和發行手續費等發行費用人民幣9，344，669.81元后，實際募集資金凈額為人民幣586，702，500.00元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2018JNA40251號《驗資報告》。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]971號）核準，公司于2020年6月29日公開發行了5，001，270張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額為人民幣500，127，000.00元，扣除承銷、保薦費用人民幣4，718，179.25元，余額為人民幣495，408，820.75元，由主承銷商國金證券股份有限公司于2020年7月3日匯入公司募集資金賬戶。上述募集資金人民幣495，408，820.75元，扣除公司自行支付的律師費、審計費、資信評級費、信息披露費和發行手續費等其他發行費用人民幣1，673，596.89元后，實際募集資金凈額為人民幣493，735，223.86元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2020JNA40131號《驗資報告》。

C.非公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會于2022年3月11日出具的《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]493號）核準，公司向23名特定對象合計發行人民幣普通股（A股）31，575，623股，每股發行價為人民幣31.67元，募集資金總額為人民幣999，999，980.41元，扣除承銷、保薦費用人民幣14，150，943.12元，余額為人民幣985，849，037.29元，由保薦機構（主承銷商）國金證券股份有限公司于2022年7月12日匯入公司募集資金賬戶，以上新增股份已于2022年7月29日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理登記托管手續。上述募集資金人民幣985，849，037.29元，扣除律師費、審計驗資費、信息披露費和材料制作費用等發行費用人民幣2，075，471.70元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣983，773，565.59元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2022JNAA40078號《驗資報告》。

（二）募集資金使用及結余情況

A.首次公開發行股票募集資金

2018-2022年度，公司募集資金投資項目累計使用547，147，086.60元，累計利息收入及理財產品收益14，379，004.33元，累計支付銀行手續費5，605.40元。

公司于2023年4月26日召開了第四屆董事會第八次會議及第四屆監事會第八次會議，審議通過了《關于首次公開發行股票募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司將首次公開發行股票募集資金投資項目之冷鏈設備研發中心建設項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金。公司于2023年5月16日辦理了首次公開發行股票募集資金銀行賬戶（中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行）的銷戶手續，募集資金賬戶余額50，923，600.00元已轉入招商銀行股份有限公司青島西海岸支行一般存款賬戶，78，141.54元已轉入中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行基本存款賬戶。

2023年1月1日至2023年5月16日，公司募集資金投資項目使用3，382，750.00元，其中：年產50萬臺冷鏈終端設備項目使用0元，商用立式冷藏展示柜擴大生產項目使用0元，冷鏈設備研發中心建設項目使用3，382，750.00元。公司收到的銀行存款利息及理財產品收益455，697.21元，支付銀行手續費18.00元。

截至2023年5月16日，公司募集資金投資項目累計使用550，529，836.60元，累計利息收入及理財產品收益14，834，701.54元，累計支付銀行手續費5，623.40元，募集資金賬戶余額為0元，其中存放于募集資金專戶0元，未到期的銀行理財產品0元。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

2020-2022年度，公司智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目累計使用199，981，940.90元，累計利息收入及理財產品收益27，033，800.85元，累計支付銀行手續費393.17元。

2023年1-6月，公司智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目使用32，682，148.60元，公司收到的銀行存款利息及理財產品收益3，386，691.64元，支付銀行手續費0元。

截至2023年6月30日，公司智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目累計使用232，664，089.50元，累計利息收入及理財產品收益30，420，492.49元，累計支付銀行手續費393.17元，募集資金賬戶余額為291，491，233.68元，其中存放于募集資金專戶61，491，233.68元，未到期的大額存單60，000，000.00元，未到期的銀行理財產品170，000，000.00元。

C.非公開發行股票募集資金

2022年度，公司募集資金投資項目使用341，785，575.33元，其中：公司年產100萬臺高端立式冷藏展示柜擴產項目使用186，865，925.60元，補充流動資金項目154，919，649.73元，公司收到的銀行存款利息及理財產品收益9，627，151.02元，支付銀行手續費117.00元。

2023年1-6月，公司募集資金投資項目使用169，523，833.10元，其中：公司年產100萬臺高端立式冷藏展示柜擴產項目使用40，958，353.00元，補充流動資金項目128，565，480.10元，公司收到的銀行存款利息及理財產品收益7，150，316.99元，支付銀行手續費0元。

截至2023年6月30日，公司募集資金投資項目累計使用511，309，408.43元，累計利息收入及理財產品收益16，777，468.01元，累計支付銀行手續費117.00元，募集資金賬戶余額為491，316，979.87元，其中存放于募集資金專戶41，316，979.87元，未到期的理財產品450，000，000.00元。

二、募集資金管理情況

（一）募集資金的管理情況

1、募集資金管理制度

為規范募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規和《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》的規定以及《公司章程》，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用管理、資金使用情況的監督和報告等作出了具體規定。

2、三方監管協議的簽訂及執行情況

A.首次公開發行股票募集資金

2018年11月12日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司分別與中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行、中國建設銀行股份有限公司青島黃島支行、中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；2019年1月29日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議之補充協議》，補充約定了各方的權利和義務。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

2020年7月3日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司與上海浦東發展銀行股份有限公司青島經濟技術開發區支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

C.非公開發行股票募集資金

2022年7月25日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司分別與上海浦東發展銀行股份有限公司青島經濟技術開發區支行、招商銀行股份有限公司青島西海岸支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

（二）募集資金專戶存儲情況

A.首次公開發行股票募集資金

截至2023年6月30日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

注1、注2：2021年8月24日，公司召開第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的議案》，同意將“年產50萬臺冷鏈終端設備項目”和“商用立式冷藏展示柜擴大生產項目”結項并將節余募集資金用于“冷鏈設備研發中心建設項目”。募集資金專戶中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行已于2021年9月核銷，募集資金賬戶余額68，120，342.03元已轉入中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行；募集資金專戶中國建設銀行股份有限公司青島黃島支行已于2021年8月核銷，募集資金賬戶余額15，282.11元已轉入中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行。

注3：該賬戶已于報告期內注銷，詳見“（二）募集資金使用及結余情況-A.首次公開發行股票募集資金”。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

截至2023年6月30日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

注4：截至2023年6月30日，募集資金賬戶余額未包含公司尚未到期的大額存單60，000，000.00元和銀行理財產品170，000，000.00元。

C.非公開發行股票募集資金

截至2023年6月30日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

注5：截至2023年6月30日，募集資金賬戶余額未包含公司尚未到期的理財產品450，000，000.00元。

三、本報告期募集資金實際使用情況

公司嚴格按照《募集資金管理制度》的有關規定存儲和使用募集資金，截至2023年6月30日，公司募集資金使用情況詳見本報告附件。

（一）募投項目的資金使用情況

詳見附件一《首次公開發行股票募集資金使用情況對照表》、附件三《可轉換公司債券募集資金使用情況對照表》、附件四《非公開發行股票募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目先期投入及置換情況

A.首次公開發行股票募集資金

截至本次募集資金到位前，公司以自有資金先期投入募集資金投資項目共計237，784，887.40元。2019年2月26日，公司第三屆董事會第三次會議及公司第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入自籌資金的議案》，同意使用募集資金237，784，887.40元置換預先投入的自籌資金。本次募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合相關規定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。公司獨立董事、監事會發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司出具了專項核查意見，會計師事務所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

報告期內，公司首次公開發行股票募集資金不存在先期投入及置換情形。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

報告期內，公司可轉換公司債券募集資金不存在先期投入及置換情形。

C.非公開發行股票募集資金

截至本次募集資金到位前，公司以自有資金先期投入募集資金投資項目共計137，572，579.97元（包含發行費用599，056.60元（不含增值稅））。2022年10月27日，公司第四屆董事會第六次會議及公司第四屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入自籌資金的議案》，同意使用募集資金137，572，579.97元置換預先投入的自籌資金。本次募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關規定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。公司獨立董事、監事會發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司出具了專項核查意見，會計師事務所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

報告期內，公司非公開發行股票募集資金不存在先期投入及置換情形。

（三）對閑置募集資金進行現金管理情況

A.首次公開發行股票募集資金

公司于2020年7月20日召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十三次會議，并于2020年8月5日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣1億元的首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。上述決議自股東大會審議通過之日起一年內有效。

公司于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，并于2021年5月24日召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣1億元的首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。公司對利用首次公開發行股票閑置募集資金購買理財產品逐筆進行了公告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司于2022年4月26日召開第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議，并于2022年5月17日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣7，000萬元的首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司2023年1-6月利用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

單位：人民幣萬元

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

公司于2020年7月20日召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十三次會議，并于2020年8月5日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目實施以及募集資金使用的情況下，使用單日最高余額不超過人民幣4億元的可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。上述決議自股東大會審議通過之日起一年內有效。

公司于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，并于2021年5月24日召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣4.5億元的可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。公司對利用可轉換公司債券閑置募集資金購買理財產品逐筆進行了公告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司于2022年4月26日召開第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議，并于2022年5月17日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣3.5億元的可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司于2023年4月26日召開第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議，并于2023年5月22日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣3億元的可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司2023年1-6月利用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

單位：人民幣萬元

C.非公開發行股票募集資金

公司于2022年8月25日召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議，并于2022年9月15日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣6億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等）。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司于2023年4月26日召開第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議，并于2023年5月22日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等）。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司2023年1-6月利用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

（四）節余募集資金使用情況

2021年8月24日，公司召開第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的議案》，同意將“年產50萬臺冷鏈終端設備項目”和“商用立式冷藏展示柜擴大生產項目”結項并將節余募集資金用于“冷鏈設備研發中心建設項目”，具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的公告》（公告編號：2021-077）、《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金用于其他募投項目的公告之補充公告》（公告編號：2021-085）。募集資金專戶中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行已于2021年9月核銷，募集資金賬戶余額68，120，342.03元已轉入中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行；募集資金專戶中國建設銀行股份有限公司青島黃島支行已于2021年8月核銷，募集資金賬戶余額15，282.11元已轉入中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行。

2023年4月26日，公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關于首次公開發行股票募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將首次公開發行股票募集資金投資項目之冷鏈設備研發中心建設項目結項，具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于首次公開發行股票募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：2023-019）。募集資金專戶中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行已于2023年5月核銷，募集資金賬戶余額50，923，600.00元已轉入招商銀行股份有限公司青島西海岸支行一般存款賬戶，78，141.54元已轉入中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行基本存款賬戶。

四、變更募投項目的資金使用情況

A.首次公開發行股票募集資金

公司于2019年4月12日召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第三次會議，并于2019年5月6日召開2018年年度股東大會，審議通過了《關于變更募集資金投資項目的議案》，同意公司將“年產10萬臺超低溫冷鏈設備項目”（以下簡稱“原項目”）變更為“商用立式冷藏展示柜擴大生產項目”（以下簡稱“新項目”），變更募投項目相應的資金缺口由公司自有資金解決。原項目主要規劃生產超低溫冷柜、冷鏈物流配送箱、社區生鮮自提柜等產品，應用于高檔餐飲、高端家庭、醫用行業、生鮮電商行業等，主要用于拓展豐富公司產品類型，搶占新興市場，增強公司市場競爭力。2015年規劃原項目后，市場環境發生了較大變化，原項目整體的市場規模低于預期，投資回報期變長，若繼續按計劃投資原項目將不能達到預期收益目標。從審慎投資角度出發，為提高募集資金使用效率，公司擬縮小原項目投資規模，調整原項目未使用的募集資金用于投資商用立式冷藏展示柜擴大生產項目，且原項目已投入的廠房和設備等在新項目中繼續使用。

公司于2019年6月5日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第五次會議，并于2019年6月24日召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司變更募集資金投資項目的議案》，同意公司變更“冷鏈設備研發中心建設項目”，擴大“冷鏈設備研發中心建設項目”的投資規模，變更募投項目相應的資金缺口將由公司自有資金解決。公司首次公開發行股票之冷鏈設備研發中心建設募投項目，主要為了滿足當時對研發場地和研發能力的迫切需求。公司上市后，公司研發投入不斷增加，企業和產品形象不斷提升，對冷鏈設備研發中心的技術研發能力、實驗和檢測設備配置、信息化建設、新品陳列、企業形象展示的要求均大幅提高，因此有必要增加冷鏈設備研發中心的研發設備投入和功能拓展項目，以滿足公司日益增長的研發和展示需求。

公司獨立董事、監事會均對上述募投變更事項發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司均出具了專項核查意見。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

變更募投項目的資金使用情況詳見本報告附件二《首次公開發行股票變更募集資金投資項目情況表》。

報告期內，公司首次公開發行股票募集資金不存在變更募投項目的情形。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

報告期內，公司可轉換公司債券募集資金不存在變更募投項目的情形。

C.非公開發行股票募集資金

報告期內，公司非公開發行股票募集資金不存在變更募投項目的情形。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關法律法規的規定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整披露了與募集資金使用相關的信息，不存在募集資金使用及管理違規的情況。

附件：

一、《首次公開發行股票募集資金使用情況對照表》

二、《首次公開發行股票變更募集資金投資項目情況表》