青島海容商用冷鏈股份有限公司

時間：2023-10-26 13:07:37來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司

司實際情況，公司制定了《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

（二十二）審議通過了《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

議案內容：公司本次激勵計劃列入激勵對象名單的人員具備《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格，不存在最近12個月內被證券交易所、中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形；不存在根據法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司限制性股票激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

本激勵計劃的激勵對象不包括公司監事、獨立董事；單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵計劃。

公司將在召開股東大會前，通過公司網站或其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。監事會將于股東大會審議本激勵計劃前5日披露對激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監事會

2021年4月23日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2021-048

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于獨立董事公開征集投票權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●征集投票權的起止時間：2021年5月19日至2021年5月21日（9:00-17:00）

●征集人對所有表決事項的表決意見：同意

●征集人未持有公司股票

按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事張詠梅受其他獨立董事的委托作為征集人，就公司擬于2021年5月24日召開的2020年年度股東大會審議的2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由

（一）征集人基本情況如下：

1、本次征集投票權的征集人張詠梅女士自2018年12月至今任公司獨立董事，現任山東科技大學經管學院會計系教授。

2、征集人未持有公司股份，不存在《中華人民共和國公司法》《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。

3、征集人與其主要直系親屬未就公司本次股權激勵計劃有關事項達成任何協議或安排；其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。

（二）征集人對表決事項的表決意見及理由

征集人作為公司的獨立董事，出席了公司2021年4月22日召開的第三屆董事會第十八次會議，并對《關于〈青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》均投了同意票。表決理由如下：

1、公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”、“本激勵計劃”）及其摘要的擬定、審議流程符合《管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定。

2、公司不存在《管理辦法》等法律、法規禁止實施本激勵計劃的情形，公司具備實施本激勵計劃的主體資格。

3、本激勵計劃所確定的激勵對象均符合《公司法》《證券法》及《公司章程》有關任職資格的規定，亦符合公司業務發展的實際需要。同時，全體激勵對象不存在《管理辦法》等有關法律、法規規定的禁止獲授股票期權與限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。

4、公司《激勵計劃（草案）》及其摘要的內容符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定；對各激勵對象股票期權與限制性股票的授予安排、行權/解除限售安排（包括授予額度、授予日期、授予條件、授予價格、限售/等待期、解除限售/行權期、解除限售/行權條件等事項）未違反有關法律、法規和規范性文件的規定，未侵犯公司及全體股東的利益。

5、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排。

6、公司實施股權激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，健全公司激勵機制，增強公司管理團隊對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感，有利于公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。

7、公司董事會在審議相關議案時，關聯董事已根據《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》中的有關規定對相關議案回避表決，由非關聯董事審議表決。

綜上所述，我們一致認為本激勵計劃有利于公司的持續發展，不存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形，不存在違反相關法律、行政法規的情形。因此，我們同意公司實施本激勵計劃，并將本激勵計劃有關議案提交股東大會審議。

二、本次股東大會的基本情況

（一）會議召開時間

現場會議召開的日期時間：2021年5月24日14點00分

網絡投票起止時間：自2021年5月24日至2021年5月24日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（二）會議地點：青島海容商用冷鏈股份有限公司會議室

（三）征集投票的會議議案

■

關于本次股東大會召開的具體情況，詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于召開2020年年度股東大會的通知》（公告編號：2021-047）。

三、征集方案

（一）征集對象

截止2021年5月17日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。

（二）征集時間

2021年5月19日至2021年5月21日（9:00-17:00）

（三）征集程序

1、按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨立董事征集委托投票權授權委托書》（以下簡稱“授權委托書”）。

2、委托人應向征集人委托的公司證券部提供本人簽署的授權委托書及其他相關文件，包括但不限于；

（1）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業執照復印件、法定代表人身份證明原件、授權委托書原件、股東賬戶卡或持股憑證復印件；

（2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托書原件、股票賬戶卡或持股憑證復印件；

（3）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交。

3、委托投票股東按上述要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達或順豐快遞或EMS特快專遞方式并按照本公告指定地址送達；采取EMS特快專遞方式的，達到地郵局加蓋郵戳日為送達日。

委托投票股東送達委托書及相關文件的指定地址和收件人為：

地址：青島市黃島區隱珠山路1817號

收件人：王東海

郵政編碼：266400

公司電話：0532-58762750

電子郵箱：dm@chinahiron.com

請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系方式和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集投票權授權委托書”字樣。

（四）委托投票股東提交文件送達后，經律師事務所見證律師審核，全部滿足以下條件的授權委托將被確認為有效：

1、已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；

2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

3、股東已按本公告附件規定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；

4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內容相符。

（五）股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權內容的，該項授權委托無效。

（六）股東將征集事項投票權授權委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權。

（七）經確認有效的授權委托出現下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

2、股東將征集事項投票權授權委托征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；若在現場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則對征集人的委托為唯一有效的授權委托；

3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。

（八）由于征集投票權的特殊性，對授權委托書實施審核時，僅對股東根據本公告提交的授權委托書進行形式審核，不對授權委托書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權委托代理人發出進行實質審核。符合本公告規定形式要件的授權委托書和相關證明文件均被確認為有效。

征集人：張詠梅

2021年4月23日

附件:

青島海容商用冷鏈股份有限公司

獨立董事公開征集委托投票權授權委托書

本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于獨立董事公開征集投票權的公告》《青島海容商用冷鏈股份有限公司公司關于召開2020年年度股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。

本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托青島海容商用冷鏈股份有限公司獨立董事張詠梅作為本人/本公司的代理人出席青島海容商用冷鏈股份有限公司2020年年度股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見：

■

(委托人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準，未填寫視為棄權)

委托人姓名或名稱(簽名或蓋章):

委托股東身份證號碼或營業執照號碼:

委托股東持股數:

委托股東證券賬戶號:

簽署日期:

本項授權的有效期限:自簽署日至2020年年度股東大會結束。

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈　公告編號:2021-030

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的進展公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●委托理財受托方：中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行

●委托理財金額：人民幣4，000萬元

●委托理財投資產品：中國銀行掛鉤型結構性存款

●委托理財期限：94天

●履行的審議程序：經公司2020年8月5日召開的2020年第一次臨時股東大會審議通過。

一、本次委托理財概述

（一）委托理財的目的

為提高閑置募集資金的使用效率，在不影響募集資金投資項目建設的前提下，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）使用首次公開發行股票閑置募集資金人民幣4，000萬元進行現金管理，購買保本型短期理財產品，增加公司收益。

（二）資金來源

1、資金來源的一般情況

公司委托理財的資金來源為2018年首次公開發行股票閑置的募集資金。

2、募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2018]93號）核準，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A股）2，000萬股，發行價格32.25元/股，募集資金總額為人民幣64，500.00萬元，扣除各項發行費用后的實際募集資金凈額為人民幣58，670.25萬元。信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2018年11月23日出具了驗資報告（第XYZH/2018JNA40251號）。公司已按相關規則要求對募集資金進行了專戶存儲。

為規范公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理使用的監管要求》、上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，公司同保薦機構國金證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行、中國建設銀行股份有限公司青島黃島支行、中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

公司募集資金的存放與使用情況詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2019年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2020-009）。

（三）委托理財產品的基本情況

■

注1：上述產品掛鉤歐元兌美元即期匯率，取自每周一悉尼時間上午5點至每周五紐約時間下午5點之間，EBS（銀行間電子交易系統）所取的歐元兌美元匯率的報價。

基準值為基準日北京時間14：00彭博“BFIX”版面公布的EURUSD中間價。

如果在觀察期內每個觀察日，掛鉤指標始終小于觀察水平（基準值+0.0080），扣除產品費用后，產品獲得保底收益率1.30%；

如果在觀察期內某個觀察日，掛鉤指標曾經大于或等于觀察水平，扣除產品費用后，產品獲得最高收益率3.42%。

（四）公司對委托理財相關風險的內部控制

1、公司根據募集資金投資項目進展情況，針對理財產品或存款類產品的安全性、期限和收益情況選擇合適的理財產品。

2、公司建立臺賬對理財產品進行管理，及時分析和跟蹤理財產品的進展情況，如評估發現可能存在影響公司資金安全的情況，將及時采取措施，控制投資風險。

3、公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、募集資金委托理財情況由公司審計部門進行日常監督，定期對公司委托理財的進展情況、盈虧情況、風險控制情況和資金使用情況進行審計、核實。

二、本次委托理財的具體情況

（一）委托理財合同主要條款

1、產品名稱：中國銀行掛鉤型結構性存款

2、產品代碼：CSDP/CSDV

3、產品類型：銀行理財產品

4、收益類型：保本保最低收益型

5、理財金額：4，000萬元

6、產品預期年化收益率：保底利率1.30%；最高利率3.42%

7、產品起息日：2021年4月23日

8、產品到期日：2021年7月26日

9、是否要求提供履約擔保：否

（二）委托理財的資金投向

公司本次購買的“中國銀行掛鉤型結構性存款”為保本保最低收益型銀行理財產品，本產品募集資金由中國銀行統一運作，按照基礎存款與衍生交易相分離的原則進行業務管理。募集的本金部分納入中國銀行內部資金統一運作管理，納入存款準備金和存款保險費的繳納范圍。產品內嵌衍生品部分投資于匯率、利率、商品、指數等衍生產品市場，產品最終表現與衍生品掛鉤。投資期內，中國銀行按收益法對本結構性存款內嵌期權價格進行估值。中國銀行在理財到期日向公司支付全部人民幣本金，并按照規定向公司支付利息，理財收益根據投資對象的價格表現來確定。

（三）委托理財的風險情況

公司本次使用首次公開發行閑置募集資金購買的理財產品為保本保最低收益型銀行理財產品，符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，本次投資周期較短，不影響募投項目正常進行，不存在損害股東利益的情形。

（四）風險控制分析

1、公司嚴格遵守審慎投資原則進行篩選，本次購買的理財產品為保本保最低收益型銀行理財產品，產品風險等級低、安全性高、預期收益受風險因素影響較小，符合公司內部資金管理的要求。

2、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，控制理財風險。

3、公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

三、現金管理受托方情況

中國銀行為上市公司，本次委托理財不存在為該次交易專設的情況，也不存在理財產品到期無法履約情況。

公司及公司控股股東和實際控制人與中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行不存在關聯關系。

四、對公司的影響

公司主要財務指標如下：

單位:萬元

■

截至2020年12月31日，公司貨幣資金為103，832.27萬元，公司擬使用單日最高余額不超過人民幣1億元的首次公開發行股票閑置募集資金購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品，占最近一期期末貨幣資金的比例為9.63%。

公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形，公司本次使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的正常建設，亦不會影響公司主營業務的正常發展；同時能夠提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取投資回報。

五、風險提示

公司本次購買的銀行理財產品屬于安全性高、流動性好的保本保最低收益型產品，屬于低風險投資產品，但并不排除該項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

六、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見

公司于2020年7月20日召開了第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十三次會議，于2020年8月5日召開了2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目實施以及募集資金使用的情況下，使用單日最高余額不超過人民幣1億元的首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。上述委托理財決議自股東大會審議通過之日起一年內有效，在決議有效期內公司可根據理財產品或存款類產品期限在可用資金額度內滾動使用。公司獨立董事、監事會和保薦機構對該議案均發表了同意的意見。

七、截至本公告日，公司最近十二個月使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的情況

單位：萬元

■

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2021-033

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于公司2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）《募集資金管理制度》等有關規定，公司將2020年度募集資金存放與實際使用情況專項報告如下：

一、募集資金基本情況

（一）募集資金金額及到位時間

A.首次公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2018]935號）核準，公司采用網上向社會公眾投資者定價發行的方式，公開發行人民幣普通股（A股）2，000萬股，每股面值人民幣1元，每股發行價為人民幣32.25元，募集資金總額為人民幣645，000，000.00元，扣除承銷、保薦費用人民幣48，952，830.19元，余額為人民幣596，047，169.81元，由主承銷商國金證券股份有限公司于2018年11月23日匯入公司募集資金賬戶。上述募集資金人民幣596，047，169.81元，扣除公司自行支付的審計費、律師費、驗資費、信息披露費和發行手續費等發行費用人民幣9，344，669.81元后，實際募集資金凈額為人民幣586，702，500.00元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2018JNA40251號《驗資報告》。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

經中國證券監督管理委員會《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]971號）核準，公司于2020年6月29日公開發行了5，001，270張可轉換公司債券，每張面值100元，募集資金總額為人民幣500，127，000.00元，扣除承銷、保薦費用人民幣4，718，179.25元，余額為人民幣495，408，820.75元，由主承銷商國金證券股份有限公司于2020年7月3日匯入公司募集資金賬戶。上述募集資金人民幣495，408，820.75元，扣除公司自行支付的律師費、審計費、資信評級費、信息披露費和發行手續費等其他發行費用人民幣1，673，596.89元后，實際募集資金凈額為人民幣493，735，223.86元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2020JNA40131號《驗資報告》。

（二）募集資金使用及結余情況

A.首次公開發行股票募集資金

2018-2019年度，公司募集資金投資項目累計使用423，584，430.39元，累計利息收入及理財產品收益7，898，088.55元，累計支付銀行手續費2，597.60元。

2020年度，公司募集資金投資項目使用41，410，324.21元，其中：年產50萬臺冷鏈終端設備項目使用23，050，386.72元，商用立式冷藏展示柜擴大生產項目使用18，095，937.49元，冷鏈設備研發中心建設項目使用264，000.00元。公司收到的銀行存款利息及理財產品收益2，601，126.08元，支付銀行手續費1，922.80元。

截至2020年12月31日，公司募集資金投資項目累計使用464，994，754.60元，累計利息收入及理財產品收益10，499，214.63元，累計支付銀行手續費4，520.40元，募集資金賬戶余額為132，202，439.63元，其中存放于募集資金專戶82，202，439.63元，未到期的銀行理財產品50，000，000.00元。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

2020年度，公司智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目使用36，506，718.20元，公司收到的銀行存款利息及理財產品收益4，495，001.30元，支付銀行手續費64.00元。

截至2020年12月31日，公司智能冷鏈設備及商用自動售貨設備產業化項目累計使用36，506，718.20元，累計利息收入及理財產品收益4，495，001.30元，累計支付銀行手續費64.00元，募集資金賬戶余額為462，255，530.43元（包括公司尚未轉出的應自募集資金中扣除的自行支付的發行費用532，087.47元），其中存放于募集資金專戶162，255，530.43元，未到期的銀行理財產品300，000，000.00元。

二、募集資金管理情況

（一）募集資金的管理情況

1、募集資金管理制度

為規范募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規和《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的規定以及《公司章程》，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用管理、資金使用情況的監督和報告等作出了具體規定。

2、三方監管協議的簽訂及執行情況

A.首次公開發行股票募集資金

2018年11月12日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司分別與中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行、中國建設銀行股份有限公司青島黃島支行、中國銀行股份有限公司青島西海岸新區分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；2019年1月29日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司青島黃島支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議之補充協議》，補充約定了各方的權利和義務。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

2020年7月3日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司與上海浦東發展銀行股份有限公司青島經濟技術開發區支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

（二）募集資金專戶存儲情況

A.首次公開發行股票募集資金

截至2020年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

■

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

截至2020年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

■

注：截至2020年12月31日，募集資金余額中包括公司尚未轉出的應自募集資金中扣除的自行支付的發行費用532，087.47元。

三、本年度募集資金實際使用情況

公司嚴格按照《募集資金管理制度》的有關規定存儲和使用募集資金，截至2020年12月31日，公司募集資金使用情況詳見本報告附件。

（一）募投項目的資金使用情況

詳見附件一《首次公開發行股票募集資金使用情況對照表》、附件三《可轉換公司債券募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目先期投入及置換情況

A.首次公開發行股票募集資金

截至本次募集資金到位前，公司以自有資金先期投入募集資金投資項目共計237，784，887.40元。2019年2月26日，公司第三屆董事會第三次會議及公司第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入自籌資金的議案》，同意使用募集資金237，784，887.40元置換預先投入的自籌資金。本次募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合相關規定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。公司獨立董事、監事會發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司出具了專項核查意見，會計師事務所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

B、公開發行可轉換公司債券募集資金

2020年度，公司可轉換公司債券募集資金不存在先期投入及置換情形。

（三）對閑置募集資金進行現金管理情況

A.首次公開發行股票募集資金

公司于2020年7月20日召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十三次會議，并于2020年8月5日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設的前提下，使用單日最高余額不超過人民幣1億元的首次公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。上述委托理財決議自股東大會審議通過之日起一年內有效，在決議有效期內公司可根據理財產品或存款類產品期限在可用資金額度內滾動使用。公司獨立董事、監事會發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司出具了專項核查意見。公司對利用首次公開發行股票閑置募集資金購買理財產品逐筆進行了公告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司2020年度利用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

■

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

公司于2020年7月20日召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十三次會議，并于2020年8月5日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目實施以及募集資金使用的情況下，使用單日最高余額不超過人民幣4億元的可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的理財產品或存款類產品。上述委托理財決議自股東大會審議通過之日起一年內有效，在決議有效期內公司可根據理財產品或存款類產品期限在可用資金額度內滾動使用。公司獨立董事、監事會發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司出具了專項核查意見。公司對利用可轉換公司債券閑置募集資金購買理財產品逐筆進行了公告。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

公司2020年度利用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

■

四、變更募投項目的資金使用情況

A.首次公開發行股票募集資金

公司于2019年4月12日召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第三次會議，并于2019年5月6日召開2018年年度股東大會，審議通過了《關于變更募集資金投資項目的議案》，同意公司將年產10萬臺超低溫冷鏈設備項目（以下簡稱“原項目”）變更為商用立式冷藏展示柜擴大生產項目（以下簡稱“新項目”），變更募投項目相應的資金缺口由公司自有資金解決。原項目主要規劃生產超低溫冷柜、冷鏈物流配送箱、社區生鮮自提柜等產品，應用于高檔餐飲、高端家庭、醫用行業、生鮮電商行業等，主要用于拓展豐富公司產品類型，搶占新興市場，增強公司市場競爭力。2015年規劃原項目后，市場環境發生了較大變化，原項目整體的市場規模低于預期，投資回報期變長，若繼續按計劃投資原項目將不能達到預期收益目標。從審慎投資角度出發，為提高募集資金使用效率，公司擬縮小原項目投資規模，調整原項目未使用的募集資金用于投資商用立式冷藏展示柜擴大生產項目，且原項目已投入的廠房和設備等在新項目中繼續使用。

公司于2019年6月5日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第五次會議，并于2019年6月24日召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司變更募集資金投資項目的議案》，同意公司變更“冷鏈設備研發中心建設項目”，擴大“冷鏈設備研發中心建設項目”的投資規模，變更募投項目相應的資金缺口將由公司自有資金解決。公司首次公開發行股票之冷鏈設備研發中心建設募投項目，主要為了滿足當時對研發場地和研發能力的迫切需求。公司上市后，公司研發投入不斷增加，企業和產品形象不斷提升，對冷鏈設備研發中心的技術研發能力、實驗和檢測設備配置、信息化建設、新品陳列、企業形象展示的要求均大幅提高，因此有必要增加冷鏈設備研發中心的研發設備投入和功能拓展項目，以滿足公司日益增長的研發和展示需求。

公司獨立董事、監事會均對上述募投變更事項發表了同意意見，保薦機構國金證券股份有限公司均出具了專項核查意見。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

變更募投項目的資金使用情況詳見本報告附件二《首次公開發行股票變更募集資金投資項目情況表》。

2020年度，公司首次公開發行股票募集資金不存在變更募投項目的情形。

B.公開發行可轉換公司債券募集資金

2020年度，公司可轉換公司債券募集資金不存在變更募投項目的情形。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關法律法規的規定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整披露了與募集資金使用相關的信息，不存在募集資金使用及管理違規的情況。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）認為：公司募集資金年度存放與使用情況專項報告已經按照上海證券交易所相關規定編制，在所有重大方面如實反映了公司2020年度募集資金的實際存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

保薦機構國金證券股份有限公司認為：公司2020年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及《公司募集資金使用管理制度》等相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

八、上網披露的公告附件

（一）保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項核查報告；

（二）會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告。

附件：一、《首次公開發行股票募集資金使用情況對照表》

二、《首次公開發行股票變更募集資金投資項目情況表》

三、《可轉換公司債券募集資金使用情況對照表》

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

附件一：

首次公開發行股票募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

■

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

附件二：

首次公開發行股票變更募集資金投資項目情況表

單位：人民幣萬元

■

注：“本報告期實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

附件三：

可轉換公司債券募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

■

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2021-034

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于向銀行申請2021年度綜合授信

額度的公告

■

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月22日召開了第三屆董事會第十八次會議、第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于向銀行申請2021年度綜合授信額度的議案》，同意公司及控股子公司擬向包括但不限于中國工商銀行、中國建設銀行、中國銀行、興業銀行、青島銀行、濰坊銀行、民生銀行、浦發銀行、招商銀行等申請綜合授信，存量保有額度不超過人民幣5億元（最終以合作銀行實際審批的授信額度為準），主要用于借款、銀行承兌匯票、信用證、貿易融資、保理、保函等短期信貸業務。公司可以根據授信銀行要求以存量保有金額不超過3億元的自有資產提供資產質押。

同時授權公司及控股子公司法定代表人在上述授信額度內辦理具體信貸業務時在相關文件上簽字，董事會不再就每筆信貸業務出具單獨的董事會決議，本授權有效期自公司2020年年度股東大會審議通過之日起至2021年年度股東大會召開之日止。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈　公告編號：2021-035

青島海容商用冷鏈股份有限公司

續聘會計師事務所公告

■

重要內容提示：

●擬續聘的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

一、擬續聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

組織形式：特殊普通合伙企業

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

截至2020年12月31日，信永中和合伙人（股東）229人，注冊會計師1，750人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數超過600人。

信永中和 2019年度業務收入為27.60億元，其中，審計業務收入為19.02億元，證券業務收入為6.24億元。2019年度，信永中和上市公司年報審計項目300家，收費總額3.47億元，涉及的主要行業包括制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，交通運輸、倉儲和郵政業，批發和零售業，房地產業，金融業，采礦業等。公司同行業上市公司審計客戶家數為175家。

2、投資者保護能力

信永中和已購買職業保險符合相關規定并涵蓋因提供審計服務而依法所應承擔的民事賠償責任，2019年度所投的職業保險，累計賠償限額1.5億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄

信永中和會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施8次、自律監管措施0次和紀律處分0次。17名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施19次和自律監管措施0次。

（二）項目信息

1、基本信息

擬簽字項目合伙人：郝先經先生，1995年獲得中國注冊會計師資質，2001年開始從事上市公司審計，2009年開始在信永中和執業，2020年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過10家。

擬擔任獨立復核合伙人：路清先生，1995年獲得中國注冊會計師資質，2001年開始從事上市公司審計，2009年開始在信永中和執業，2020年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和復核的上市公司超過10家。

擬簽字注冊會計師：李永芳女士，2014年獲得中國注冊會計師資質，2010年開始從事上市公司審計，2014年開始在信永中和執業，2021年開始為本公司提供審計服務，近三年未簽署上市公司。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年無執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，無受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分等情況。

3、獨立性

信永中和會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4、審計收費

本期審計費用人民幣60萬元，其中財務審計費用50萬元，內部控制審計費用10萬元，系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人、日數和每個工作人日收費標準確定。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會的履職情況

公司審計委員會認真審核了信永中和的執業資質相關證明文件、人員信息、業務規模、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等，并對其2020年度審計工作進行評估，認為信永中和在審計工作中能夠嚴格遵守獨立審計準則，恪盡職守，按照中國注冊會計師審計準則開展審計工作，相關審計意見客觀、公正，具備專業勝任能力，審議通過了關于續聘公司2021年度審計機構的議案，建議續聘信永中和作為公司2021年度審計機構。

（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見

獨立董事事前認可意見：根據對信永中和相關情況的了解，我們認為其在為公司提供審計服務過程中，嚴格遵循獨立、客觀、公正的執業準則，對公司財務狀況、經營成果和現金流量所作審計實事求是，所出具的審計報告客觀、真實。為保持公司外部審計等工作的連續性和穩定性，我們同意續聘信永中和擔任公司2021年度審計機構，并同意提交公司董事會審議。

獨立董事獨立意見：經審查，我們認為信永中和在證券業務資格等方面均符合相關規定，其在為公司提供審計服務過程中，嚴格遵循獨立、客觀、公正的執業準則，所出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量，順利完成了公司的審計工作，從會計專業角度維護了公司和全體股東的利益。綜上，我們一致同意聘任信永中和為公司2021年度審計機構，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關于續聘公司2021年度審計機構的議案》，同意續聘信永中和為公司2021年度審計機構。

（四）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈　公告編號：2021-036

青島海容商用冷鏈股份有限公司關于2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易預計事項，已經公司第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議審議通過，本議案無需提交股東大會進行審議。

●公司2020年下半年發生的日常關聯交易及2021年度預計的日常關聯交易是公司正常生產經營所需，定價公允、結算時間與方式合理，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形，且不影響公司獨立性。

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

1、董事會審議情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》，表決結果為3票同意、0票反對、0票棄權，其中關聯董事邵偉先生、趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生已回避表決。該議案尚需提交股東大會審議，關聯股東邵偉先生、趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生將對本議案回避表決。

2、監事會審議情況

公司于2021年4月22日召開第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》，表決結果為3票同意、0票反對、0票棄權。

3、獨立董事事前認可意見

公司2020年下半年實際發生的日常關聯交易及對2021年度日常關聯交易的預計屬于正常經營交易行為，遵循了誠實信用、等價有償、公平自愿、合理公允的基本原則，交易定價合理、公平，不存在損害公司利益及中小股東利益的情形，不會對公司本期及未來財務狀況、經營成果、現金流量產生不利影響。

綜上，全體獨立董事一致同意將《關于公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》提交公司第三屆董事會第十八次會議審議，關聯董事需回避表決。

4、獨立董事意見

公司2020年下半年實際發生的日常關聯交易及對2021年度日常關聯交易的預計均屬日常生產經營所需，關聯交易定價遵循了公開、公平、公正的原則，參照市場價格進行定價，交易價格合理、公允；關聯交易的審議、表決程序符合法律、法規和規范性文件的規定，表決結果合法有效。此次日常關聯交易不會導致公司對關聯方形成重大依賴，不會對公司獨立性構成不利影響，不會對公司的持續經營能力、損益及資產情況產生重大影響，不存在損害公司及其他非關聯股東的合法權益，特別是中小股東的利益。

綜上，全體獨立董事一致同意《關于公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》。

5、審計委員會意見

公司與關聯方發生的日常關聯交易有利于公司充分利用關聯方擁有的資源和優勢為本公司日常經營服務。2020年下半年日常關聯交易定價遵循公平、公正、合理的市場化定價原則，不存在損害公司和股東，特別是中小股東利益的行為；公司2021年度日常關聯交易的預計是根據公司實際情況進行的預測，系公司正常開展經營活動需要，關聯交易遵循了公平、公正、自愿、誠信的原則，不存在損害公司或股東利益，特別是非關聯股東和中小股東利益的情形。本次關聯交易符合《公司法》《證券法》等有關法律、法規及《公司章程》的規定。

綜上，全體委員一致同意將《關于公司2020年下半年日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》提交公司第三屆董事會第十八次會議審議，關聯董事需回避表決。

（二）2020年下半年日常關聯交易的預計和執行情況

單位：萬元人民幣

■

（三）2021年度日常關聯交易的預計情況

2021年度，公司預計發生關聯交易如下表：

單位：萬元人民幣

■

二、關聯方介紹和關聯關系

1、基本情況

公司名稱：北京極智簡單科技有限公司

統一社會信用代碼：91110109MA01RYYG50

法定代表人：馬洪奎

注冊資本：1，000萬(元)

成立時間：2020年6月15日

經營范圍：技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；檢測服務；設計、制作、代理、發布廣告；市場調查；經濟信息咨詢；應用軟件服務；從事機器人領域內的技術開發；銷售日用品、電子產品、家用電器、機械設備；銷售食品。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；銷售食品以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

2、與上市公司的關聯關系

公司董事邵偉先生、趙定勇先生、馬洪奎先生、王彥榮先生、王存江先生、趙琦先生是青島東昱正智能科技投資合伙企業的重要合伙人，同時青島東昱正智能科技投資合伙企業是北京極智簡單科技有限公司（“極智簡單”）的控股股東，因此極智簡單屬于《上海證券交易所股票上市規則》中認定的公司關聯方。

3、履約能力分析

極智簡單經營情況正常，具有良好商業信用和經營能力，根據公司判斷，該公司具備履約能力，不存在履約風險。

三、關聯交易主要內容和定價政策

預計2021年公司向極智簡單購買智能AI識別系統和智能云平臺銷售系統軟件使用權涉及的日常關聯交易總額不超過650萬元；預計2021年公司向極智簡單提供辦公樓租賃服務，涉及的日常關聯交易總額不超過72萬元，具體交易合同由交易雙方根據實際發生情況在預計金額范圍內簽署。

公司與極智簡單的日常關聯交易，以市場價格為基礎，根據自愿、公平、平等互利、誠實信用的原則達成交易協議。雙方按市場公允價格執行，付款安排和結算方式按照合同約定執行。

四、關聯交易目的和對公司的影響

公司與極智簡單的關聯交易是為了滿足公司日常生產經營需要。上述日常關聯交易預計符合《公司章程》和《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規，定價政策和定價依據按照公開、公平、公正的原則，雙方交易嚴格按照市場價格結算，不會對公司及公司財務狀況、經營成果、現金流量產生不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的行為，公司主營業務不會因此類交易而對關聯方形成依賴或者被控制，不會影響公司獨立性。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈　公告編號：2021-038

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于回購注銷部分限制性股票減少

注冊資本暨通知債權人的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、通知債權人的原由

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票回購價格并回購注銷部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意將2019年限制性股票回購價格由15.51元/股調整為7.18元/股，并對公司2019年限制性股票激勵計劃授予的部分激勵對象已獲授但不具備解鎖條件的限制性股票進行回購注銷。現將有關事項說明如下：

公司2019年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象郭青、張濟春因個人原因離職。根據《公司2019年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）“第十四章公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理”的相關規定，激勵對象合同到期，且不再續約或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購注銷。上述兩名激勵對象不再具備股權激勵資格。公司董事會同意對上述兩名激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進行回購注銷。截至本公告披露日，上述兩名激勵對象持有已獲授但尚未解鎖的2019年限制性股票合計25，616股。

公司于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》，決定以方案實施前總股本為基數，每股派發現金紅利0.60元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉增0.40股。上述議案尚需提交股東大會進行審議，審議通過后方可實施。公司計劃先實施2020年度權益分派方案，再回購注銷激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票。

根據《激勵計劃》的相關規定，公司2020年權益分派方案實施完畢后，本次擬回購注銷的限制性股票數量應由25，616股調整為35，862股（25，616*（1+0.40）=35，862股），具體以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的公司2020年度權益分派方案實施時股權登記日的股東名冊上數量為準。

本次回購注銷完成后，公司股份總數由241，000，826股變更為240，964，964股，公司注冊資本也將相應由241，000，826元變更為240，964，964元。

二、需債權人知曉的相關信息

公司回購注銷部分限制性股票將導致注冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相應法律法規的規定，公司特此通知債權人，債權人自本公告之日起四十五日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，本次回購注銷將按法定程序繼續實施。公司債權人如要求公司清償債務或提供相應擔保的，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規的有關規定向公司提出書面要求，并隨附有關證明文件。

債權申報所需材料：公司債權人可持證明債權債務關系存在的合同、協議及其他憑證的原件及復印件到公司申報債權。債權人為法人的，需同時攜帶法人營業執照副本原件及復印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權委托書和代理人有效身份證明的原件及復印件。債權人為自然人的，需同時攜帶有效身份證的原件及復印件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶授權委托書和代理人有效身份證件的原件及復印件。

債權申報具體方式如下：

1、債權申報登記地點：山東省青島市黃島區隱珠山路1817號證券事務部

2、申報時間：2021年4月23日至2021年6月6日（工作日的 9:30-11:30；13:00-15:00，雙休日及法定節假日除外）。

3、以郵寄方式申報的，申報日以寄出郵戳日或快遞公司發出日為準；以電子郵件方式申報的，申報日以公司收到郵件日為準，請在郵件標題注明“申報債權”字樣。

4、聯系人：王東海

5、聯系電話：0532-58762750

6、郵件地址：dm@chinahiron.com

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年4月23日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2021-039

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于擬變更注冊資本并修訂《公司

章程》及辦理工商變更登記的公告

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青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于擬變更注冊資本并修訂〈公司章程〉及辦理工商變更登記的議案》，現將有關情況公告如下：

一、增加注冊資本

根據有關規定和《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，公司發行的“海容轉債”自2021年1月4日起可轉換為公司股份。公司股票自2021年1月4日至2021年1月22日連續15個交易日內有15個交易日收盤價格不低于“海容轉債”當期轉股價格（36.39元/股）的130%（47.31元/股），已觸發可轉債的贖回條款。2021年1月22日，公司第三屆董事會第十七次會議審議和第三屆監事會第十六次會議通過了《關于提前贖回“海容轉債”的議案》，同意行使“海容轉債”的提前贖回權。截至贖回登記日2021年3月5日，累計497，244，000.00元“海容轉債”已轉換成公司股份，累計轉股13，663，447股，公司股份總數將由158，480，000股增至172，143，447股。

公司于2021年4月22日召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于〈公司2020年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案〉的議案》，公司擬以實施分配方案時股權登記日的總股本為基數，向全體股東按每10股派發現金紅利人民幣6元（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。上述權益分派方案經股東大會審議通過并實施完成后，公司股份總數將由172，143，447股增至241，000，826股。

綜上，公司經“海容轉債”轉股、提前贖回以及2020年度權益分派方案實施后，公司股份總數將由158，480，000股增至241，000，826股，注冊資本將由158，480，000元增至241，000，826元。根據上述注冊資本增加事項，擬對《公司章程》修訂如下：

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二、減少注冊資本

公司2019年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象郭青、張濟春因個人原因離職，不再具備股權激勵資格。公司將回購并注銷上述兩名激勵對象尚未解鎖的限制性股票共計35，862股，公司股份總數將由241，000，826股減少至240，964，964股，注冊資本將由241，000，826元減少至240，964，964元。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于調整2019年限制性股票回購價格并回購注銷部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票的公告》（公告編號：2021-037）。根據上述注冊資本減少事項，擬對《公司章程》修訂如下：返回搜狐，查看更多

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